尊敬的投資者：

根據(jù)證券市場(chǎng)變化情況，結(jié)合融資融券業(yè)務(wù)發(fā)展趨勢(shì)，為保障投資者利益，公司決定自2023年12月21日(含)起調(diào)整信用賬戶持倉(cāng)集中度等相關(guān)管控規(guī)則。調(diào)整后的具體管控規(guī)則如下：

（一）證券分組持倉(cāng)集中度控制

具體說(shuō)明：

①對(duì)于A、B、C、D、E組證券采取單一證券持倉(cāng)集中度的上限管控，即投資者委托融資買(mǎi)入或擔(dān)保品買(mǎi)入此類(lèi)分組證券后（含在途委托），信用賬戶中持有的單一證券市值占信用賬戶總資產(chǎn)的比例不高于對(duì)應(yīng)的集中度上限；

②對(duì)于F組證券采取單一板塊持倉(cāng)集中度的上限管控，即投資者委托融資買(mǎi)入或擔(dān)保品買(mǎi)入此類(lèi)分組證券后（含在途委托），信用賬戶中持有的單一板塊證券市值總和占信用賬戶總資產(chǎn)的比例不高于對(duì)應(yīng)的集中度上限；

③除上述管控外，對(duì)于E組、F組及公司非可充抵保證金證券合并采取板塊組合持倉(cāng)集中度的上限管控，即投資者委托融資買(mǎi)入或擔(dān)保品買(mǎi)入此類(lèi)分組證券后（含在途委托），信用賬戶中持有的板塊組合證券市值總和占信用賬戶總資產(chǎn)的比例不高于對(duì)應(yīng)的集中度上限；

④當(dāng)單一投資者單一證券持倉(cāng)市值超過(guò)5億元（A組證券）、4億元（B組證券）、3億元（其他組證券）、單一投資者單一證券持倉(cāng)市值/上市公司流通市值超過(guò)3%或公司信用賬戶單一證券持倉(cāng)市值總和/上市公司流通市值超過(guò)8%，公司有權(quán)限制投資者融資買(mǎi)入、擔(dān)保品買(mǎi)入或擔(dān)保品劃轉(zhuǎn)該證券；

⑤有負(fù)債情形下，投資者將其信用賬戶內(nèi)的現(xiàn)金或充抵保證金的證券提取后，需滿足F組板塊持倉(cāng)集中度不超過(guò)10%；無(wú)負(fù)債情形下，不校驗(yàn)F組板塊持倉(cāng)集中度；

⑥根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則，當(dāng)信用賬戶維持擔(dān)保比例低于警戒線時(shí)將限制投資者融資買(mǎi)入和普通買(mǎi)入。

（二）注意事項(xiàng)

1、投資者新增委托融資買(mǎi)入或擔(dān)保品買(mǎi)入后，信用賬戶持倉(cāng)集中度應(yīng)符合對(duì)應(yīng)證券分組的上限要求。超過(guò)限制的投資者將委托失敗，可通過(guò)提高維持擔(dān)保比例等方式滿足集中度要求。

2、公司將對(duì)各分組證券進(jìn)行定期及不定期的調(diào)整，具體查詢長(zhǎng)江證券官網(wǎng)-證券金融-融資融券-可充抵保證金證券及折算率專(zhuān)欄或相應(yīng)公告。

3、公司公布的證券分組，并不表明對(duì)有關(guān)證券的投資價(jià)值或投資者的收益作出明示或暗示的判斷或保證，不構(gòu)成任何投資的操作建議。同時(shí)，公司有權(quán)按照交易規(guī)則、市場(chǎng)行情、業(yè)務(wù)發(fā)展等要求動(dòng)態(tài)調(diào)整相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，并及時(shí)在長(zhǎng)江官網(wǎng)公告。

4、公司前期發(fā)布的不受單一證券持倉(cāng)集中度限制的證券、特殊證券、注冊(cè)制主板股票、注冊(cè)制雙創(chuàng)板股票、北交所股票等集中度規(guī)則已于2023年5月4日起停止執(zhí)行。

特此公告。

長(zhǎng)江證券股份有限公司

 二〇二三年十二月二十日

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