客戶風(fēng)險承受能力與產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級匹配標(biāo)準(zhǔn)

分支機構(gòu)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系或向客戶提供金融產(chǎn)品時，應(yīng)當(dāng)了解客戶的姓名（或名稱）、身份、住址、職業(yè)等基本信息以及財務(wù)狀況、投資知識、投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等相關(guān)信息，做到“了解你的客戶”目的。普通投資者按照投資者風(fēng)險測評結(jié)果的不同，將普通投資者分為五類：保守型、謹慎型、穩(wěn)健型、積極型、激進型。其中保守型又細分為保守型與保守型（最低）。

分支機構(gòu)向投資者提供金融產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)本著“合適的產(chǎn)品推薦給合適的客戶”原則，應(yīng)遵守匹配原則投資期限、投資品種、預(yù)期收益等符合投資者的投資目標(biāo)，產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險等級符合投資者的風(fēng)險承受能力等級。

我公司制訂的投資者風(fēng)險測評與金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的風(fēng)險等級匹配標(biāo)準(zhǔn)：

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